乐鱼app深市监管动态BOB
编辑：网络 时间：2023-07-15 点击：
BOBBOB7月7日至7月13日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对26宗违规行为发出监管函，23宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函7份、关注函11份、其他函件8份。
7月10日至7月14日，本所共对61起证券异常交易行为采取了自律监管措施BOB，涉及盘中拉抬打压BOB、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
7月10日至7月14日，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形BOB，本所对一家会员采取口头警示的监管措施；针对股票发行上市申请项目中保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员的相关保荐代表人给与通报批评。
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